На фондовых биржах воцарится пруденциальный надзор

Федеральная служба по финансовым рынкам России разработала законопроект о пруденциальном надзоре на рынке ценных бумаг, который устанавливает жесткий контроль за финансовой устойчивостью инвестиционных и управляющих компаний.

Требования к бенефициарам, владеющим пакетом свыше 5% уставного капитала компаний, ужесточаются, и профессиональным участникам вменяется в обязанность предоставлять в ФСФР структуру собственности с указанием лиц, которые «прямо или косвенно» владеют 5% или более уставного капитала компаний. Кроме того, инвестиционные компании должны будут организовать корпоративную систему управления рисками и выполнять нормативы финансовой устойчивости. В законопроекте приведены обязательные нормативы собственных средств, достаточности капитала, ликвидности компаний, кредитоспособности и надежности в части оплаты расчетов с контрагентами. Также документом расширяются права ФСФР по контролю за соблюдением предписаний службы: ведомство сможет требовать замены руководства компании и утверждения уполномоченного представителя. В случае же аннулирования или приостановки лицензии профучастника ФСФР будет назначать временную администрацию в целях защиты прав инвесторов. Для профучастников, работающих с частными клиентами, законопроект предусматривает обязательное членство в саморегулируемых организациях, при которых будут созданы компенсационные фонды из взносов брокерских и управляющих компаний для возмещения убытков клиентам при возможных банкротствах. Как сообщил РБК daily глава ФСФР Владимир Миловидов, законопроект уже направлен на согласование в Министерство финансов, Банк России и Министерство экономического развития России. Возможно, новые нормы вступят в законную силу уже в следующем году.